證交所表示，依目前規定，證券商非辦理財富管理業務的人員於客 戶徵詢財富管理業務時，要將該客戶轉介給財富管理部門，應將詢問 內容留存紀錄交付財富管理部門，以證明未涉及主動推介，而證券商 得依內部規定給付非辦理財富管理業務人員適當的轉介報酬。
證交所券商輔導部日前對某證券商進行選案查核，發現證券商未具 資格的從業人員於辦理財富管理銷售基金業務轉介時，未將客戶詢問 內容留存紀錄交付財富管理部門，以證明未涉及主動推介，上述證券 商及其受僱人員均已違反規定。<摘錄工商>
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