證交所券商輔導部日前接獲投資人申訴某證券商營業員代客操作股 票，經派員前往證券商瞭解，並調聽相關交易錄音內容，發現除部分 電話委託未留存錄音紀錄外，另有部分電話委託是由營業員撥打電話 給客戶，向其確認委託買賣股票名稱、數量及價格。
經進一步查證，原來營業員與客戶為方便聯繫所以互留手機號碼， 客戶偶爾會撥打營業員手機下單，若不方便以手機通話，就利用「l ine」通訊軟體傳遞下單訊息到營業員手機，再由營業員補打電話跟 客戶確認交易資訊。
證交所指出，依目前相關規定，電話委託下單須留存電話錄音紀錄 ，且法規尚未開放營業員用手機接單，因此上述案例，營業員及證券 商均違反相關規定。
證交所提醒，雖然日常生活中可用手機通訊軟體「line」傳達訊息 ，但無論撥打營業員手機或是利用手機通訊軟體傳送委託下單訊息到 營業員手機買賣股票，都屬現行法規禁止行為，恐難以保障投資人權 益，也容易造成日後交易糾紛。<摘錄工商>
經進一步查證，原來營業員與客戶為方便聯繫所以互留手機號碼， 客戶偶爾會撥打營業員手機下單，若不方便以手機通話，就利用「l ine」通訊軟體傳遞下單訊息到營業員手機，再由營業員補打電話跟 客戶確認交易資訊。
證交所指出，依目前相關規定，電話委託下單須留存電話錄音紀錄 ，且法規尚未開放營業員用手機接單，因此上述案例，營業員及證券 商均違反相關規定。
證交所提醒，雖然日常生活中可用手機通訊軟體「line」傳達訊息 ，但無論撥打營業員手機或是利用手機通訊軟體傳送委託下單訊息到 營業員手機買賣股票，都屬現行法規禁止行為，恐難以保障投資人權 益，也容易造成日後交易糾紛。<摘錄工商>
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